一、适用范围

本指南适用于在河南省行政区域申请典当行变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员的办理工作。

二、事项名称

典当行变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员备案。

三、事项类别

其它。

四、办理依据

（一）《典当管理办法》（商务部公安部令2005年第8号)。

（二）《典当行业监管规定》（商流通发〔2012〕423号）。

（三）《河南省地方金融监督管理局关于印发典当行设立变更和退出三项审批制度的通知》（豫金发〔2020〕3号）。

（四）《河南省地方金融监督管理局关于进一步深化放管服改革优化营商环境更好服务地方金融组织的通知》（豫金发〔2020〕187号）。

五、申请条件

具备下列条件：

在河南省境内，经监管部门核准取得《典当经营许可证》的典当行，在日常经营中发生变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员的，应向各省辖市金融局、济源示范区财政金融局（以下统称省辖市金融局）提交申办材料，涉及法定代表人的应同时申请换发《典当经营许可证》。

六、申请材料

七、特殊环节

监管谈话（5个工作日）。

八、中介服务和收费

不涉及。

九、受理方式

（一）窗口受理：各省辖市金融局提交申办材料。

（二）网上受理：通过河南政务服务网申请（https://www.hnzwfw.gov.cn/），扫描上传电子申办材料。

十、权限划分

（一）受理机构：各省辖市金融局。

（二）初审机构：各省辖市金融局。

（三）决定机构：河南省地方金融监督管理局。

十一、办理流程

（一）申请：申请人自查符合本指南申请条件的，按照申报材料准备相关申办材料。

（二）受理：各省辖市金融局受理申办材料。

（三）初审：各省辖市金融局审查申办材料。

（四）决定：河南省地方金融监督管理局决定是否准予备案。

十二、承诺办理时限

（一）各省辖市金融局自受理之日起7个工作日向河南省地方金融监督管理局上报审查意见。

（二）河南省地方金融监督管理局7个工作日内作出决定。

申请人补正材料所需时间不计入承诺期限内。

十三、办理结果及送达

（一）办理结果。

1. 准予备案：下发《河南省地方金融监督管理局关于xx典当行变更备案和换证情况的公告》《典当经营许可证》。

2.不予备案：下发《河南省地方金融监督管理局关于不予xx典当行变更备案情况的公告》。

（二）送达方式：由省辖市金融局邮寄至申请人或申请人自行到省辖市金融局领取，并填写送达文书。

十四、办理地址

办理地址：南阳市宛城区仲景街道范蠡东路1666号市民服务中心中区3号楼一楼北区综合服务区室（窗口）

附件: 1.典当行备案登记事项变更表

2.申请材料真实性和依法经营承诺书

3.董事监事高级管理人员任职承诺书

附件1

典当行备案登记事项变更表

附件2

申请材料真实性和依法经营承诺书

1、本典当行__________________，统一社会信用代码：__________________，已认真学习了相关法律法规规章和规范性文件，对有关变更的标准、条件和要求等内容已经知晓和全面理解，承诺自身已经满足办理该事项的条件、标准和技术要求等。

2、本典当行承诺完全按照地方金融监管部门公布的申请材料要求和标准，提交全部申请材料，所提供的申请材料内容均真实、合法、有效，并对所提供资料的真实性负责。

3、本典当行承诺所提供的纸质申请材料和电子申请材料内容完全一致。

4、本典当行承诺主动接受各级地方金融监管部门的监督和管理，自愿接受依法依规开展的监督检查；自觉接受各行业组织、社会公众及新闻舆论的监督；违法失信经营后将自觉接受约束和惩戒，并依法承担相应责任。

5、本典当行承诺在未取得河南省地方金融监督管理局的批准时，不从事相关的经营活动。

6、本典当行承诺严格按照国家和河南省有关地方金融组织的有关规定，依法依规开展业务，不吸收存款或变相吸收存款,不发放信用贷款，不误导社会公众向地方金融组织存款, 不从事违法违规金融活动，不逃避债务,不进行任何形式的违法违规宣传，接受并配合各级地方金融监管部门的监管检查等工作。

7、本典当行承诺，违反上述承诺的行为或超越行政许可范围进行活动的行为，与审批机关无关，愿意承担相应的法律责任。因违反有关法律法规及承诺，被撤销行政审批决定所造成的经济和法律后果，愿意自行承担。

8、本典当行承诺以上陈述真实、有效，是本单位（人）真实意思的表示，同意将以上承诺上网公示。若违背承诺约定，经查实，愿意接受行业主管部门和信用管理部门相应的规定处罚，承担违约责任，并依法承担相应的法律责任。违背承诺约定的行为将作为失信信息，记录到行业主管部门相关网站及省社会信用信息服务平台，予以公示。

（典当行盖章，自然人股东、董事、监事、高级管理人员签字并按指印）

年  月  日

附件3

 董事监事高级管理人员任职承诺书

本人：______，身份证号：______，拟任______公司的_____职务。

本人保证，具有金融工作经历_____年以上或者经济工作经历______年以上。本人信用记录良好，无故意犯罪和涉黑涉恶行为，在信用中国网站无违法违规、较重或严重失信记录，且符合以下基本条件：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有诚实信用的品行、良好的守法合规记录；

（三）具有履行职务必需的知识、经验与能力，并具备在中国境内正常履行职务必需的时间和条件；

（四）具有担任董事、监事和高级管理人员职务所需的独立性。

本人保证，不存在下列情形之一：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

（三）被判处其他刑罚，执行期满未逾3年；

（四）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格年限期满之日起未逾5年；

（五）被金融监管部门禁止进入市场，期满未逾5年；

（六）被国家机关开除公职，自作出处分决定之日起未逾5年，或受国家机关警告、记过、记大过、降级、撤职等其他处分，在受处分期间内的；

（七）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；

（八）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（九）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司或企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

（十）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（十一）申请前1年内受到银保监会或其派出机构、地方金融监管部门警告或者罚款的行政处罚；

（十二）因涉嫌严重违法违规行为，正接受有关部门立案调查，尚未作出处理结论；

（十三）受到境内其他行政机关重大行政处罚，执行期满未逾2年；

（十四）因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象，或者最近5年内具有其他严重失信不良记录的。

本人保证在________________公司任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》规定的忠实和勤勉义务，严格执行国家和河南省地方金融的监管规定，依法依规开展业务。不组织或参与非法集资或集资诈骗活动，不使用非法集资资金，坚决抵制并检举非法集资活动，接受并配合相关单位查处非法集资工作。

上述保证真实、有效，若有虚假,愿承担相关法律责任和经济责任。

拟任人：签名、按指印并粘贴一寸证件照片         

年  月   日